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　　界面消息 记者 | 陈靖

　　券商高管程度 测试测验 再迎新要求。

　　界面消息 记者从券商处获悉，为贯彻落实新“国九条”精力 ，克日 ，中国证券业协会对现行《证券公司高级管理职员 程度 评价测试大纲》《证券公司合规管理职员 程度 评价测试大纲》举行 了修订，形成了征求意见稿，正向券商征求意见。券商需在8月2日前反馈意见发起 。

　　中证协表现 ，证券公司高级管理职员 大纲侧重 公司管理 、内部控制，风险管理、履职要求等策划 管理相干 制度规则，合规管理职员 大纲侧重 公司合规管理职能与保障、各策划 环节、各业务条线的实体性、程序性合规要求。重要 修订包罗 五个方面，重要 以新增考点为主。

　　从修订内容来看，券商高级管理职员 大纲侧重 公司管理 、内部控制、风险管理、履职要求等策划 管理相干 制度规则，合规管理职员 大纲侧重 公司合规管理职能与保障、各策划 环节、各业务条线的实体性、程序性合规要求。

　　具体 来看，一是积极传导党中心 、国务院庞大 决定 摆设 ；在两件大纲中，增长 对新“国九条”等政策文件的把握 要求，督促高管职员 加强 对资源 市场政治性、人民性的认识 。

　　二是贯彻落实强羁系 要求；根据《关于加强 证券公司和公募基金羁系 加快 推进建立 一流投资银行和投资机构的意见（试行）》《关于加强 上市证券公司羁系 的规定》以及证券公司薪酬指引、两类分公司 管理规范等制度规则发布或修订环境 ，在两件大纲中增补 证券公司应当校正机构定位、健全公司管理 、强化内部管控和风险管理、美满 职员 管理及鼓励 、创建 健全投资者掩护 及股东回报机制以及加强 分公司 内部控制、创建 妥当 薪酬制度等知识点，引导高管职员 树立精确 策划 理念。

　　三是美满 信息安全、风险管理、内部审计等相干 要求；将近 期发布实行 的《证券公司操纵 风险管理指引》等规则纳入两类高管测试范围，增长 证券公司网络和信息安全管理的总体要求、管理职责、应急处理 、投资者个人信息掩护 ，以及操纵 风险管理、内部审计要求等知识点，引导高管职员 加强 信息安全意识和风险防范意识。

　　四是根据已施行的新公司法，增补 和美满 两件大纲中的相干 知识点，表现 公司股东出资、股份发行转让、董监高老实 勤勉任务 、中小股东掩护 、上市公司管理 、公司发行债券等与资源 市场密切相干 的新法修订内容。

　　五是在证券公司合规管理职员 测试大纲中，根据各业务条线规则变革 环境 更新相应要求。根据客岁 以来发布的《证券经纪业务管理办法》《证券期货策划 机构私募资产管理业务管理办法》《证券市场程序化买卖 业务 管理规定（试行）》《公开召募 证券投资基金证券买卖 业务 费用管理规定》等规则，增长 相干 知识点；删除《企业停业 法》等与合规管理工作非直接关联的知识点。

　　资深业内人士告诉界面消息 ，“本次对《证券公司高级管理职员 程度 评价测试大纲》和《证券公司合规管理职员 程度 评价测试大纲》的修订，凸显了羁系 机构对于提拔 证券行业高级管理职员 和合规管理职员 专业技能的高度器重 。”

　　“新增长 的考点比如 薪酬管理，量化买卖 业务 等等，都表现 出市场对于高管及合规职员 团体 素质需求的进步 。尤其是对于资源 市场政治性、人民性的明白 ，突出了高管资源 市场社会责任与风险防范意识。对进步 整个证券行业管理程度 ，加强 合规意识，都有着非常 紧张 的作用。“他表现 。