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　　中国证券报记者从业内获悉，中国证券业协会网络 整理了比年 来证券从业职员 贿赂 犯罪、违规炒股相干 案例，并于克日 在业内举行 了转达 ，以落实证监会资源 市场贿赂 举动 综合惩戒机制和依法从严打击证券从业职员 违规炒股举动 的工作摆设 ，加强 从业职员 管理。

　　据悉，中证协此次转达 了六起贿赂 犯罪典范 案例及七起违规参加 股票买卖 业务 的案例。中证协要求，各公司以案为鉴，发挥案例警示震慑作用，连续 强化从业职员 操行 要求，督促从业职员 服从 合规底线、诚信合规执业，促进构建风清气正的证券行业生态。

　　业内人士以为 ，这一办法 表现 了羁系 层面对 维护市场公正、透明和法治精力 的刚强 答应 。案例的转达 是对整个行业敲响的一次警钟，提示 每一位从业职员 ，岂论 职位高低，都必须服从 职业道德和法律法规的底线。这种做法有助于在行业内营造器重 合规、寻求 诚信的文化氛围，促进证券市场的长期 康健 稳固 发展。

　　转达 六起贿赂 案例、七起违规炒股案例

　　中证协此次转达 了六起贿赂 犯罪典范 案例。此类案例反映了证券行业内部存在的贿赂 举动 ，涉及证券发行、上市顾问、债券分销等多个环节，相干 职员 均受到法律制裁。

　　六起贿赂 犯罪典范 案例包罗 ：

　　刘某某1在承揽债券发行业务中，为获取不当 竞争上风 ，向T市某团体 财务 总监贿赂 300万元，被判处有期徒刑五年并罚款；

　　刘某某2在债券承销过程中，明知并帮忙 他人通过国家工作职员 关系获取非法长处 ，构成贿赂 罪，但因其从犯身份及认罪态度精良 ，免予刑事处罚；

　　王某某为承揽IPO业务，向拟上市公司时任总司理 贿赂 245万元，被判处有期徒刑三年，缓刑四年；

　　陈某某等人则通过设立理财产 品等方式，向银行内部职员 及非国家工作职员 贿赂 ，涉及金额巨大，多人被判处有期徒刑及罚款；

　　关某某在城投债发行过程中，为感谢有关职员 资助 ，多次贿赂 ，终极 被判刑并处罚金；

　　代某某作为证券公司业务 部负责人及多家投资公司实际 控制人，为其控制的多家公司谋取不合法 长处 ，以公司或个人的名义向多名国家工作职员 贿赂 数百万元，其个人及公司均受到法律重办 。

　　中证协此次还细致 披露了七起证券从业职员 违规炒股的典范 案例，凸显了行业羁系 的严格 态势。

　　七起证券从业职员 违规炒股的典范 案例包罗 ：

　　何某违规借用他人账户举行 股票买卖 业务 并私下担当 客户委托交易 证券，被处以告诫 罚款并充公 违法所得；

　　孙某春同样因担当 客户委托操控股票账户买卖 业务 ，被本地 证监局告诫 并罚款；

　　朱某在证券及基金从业期间，擅自 交易 股票且未依法申报投资，违法所得被充公 并加处罚款；

　　周某杰利用 职务之便，泄漏 未公开信息暗示他人买卖 业务 并个人借用他人账户违规炒股，被本地 证监局处以罚款；

　　胡某长期 借用他人账户举行 股票买卖 业务 ，被证监会充公 非法所得并处以罚款；

　　赵某军擅自 利用 他人账户交易 股票，亦被处以罚款；

　　熊某涛作为证券公司高管，直接及间接操控多个账户举行 大额股票买卖 业务 ，谋取巨额利润，严峻 违背 证券法律法规，终极 被采取 终身证券市场禁入步伐 。

　　业内人士以为 ，上述案例不但 显现 了证券从业职员 违规炒股的多样伎俩 ，也彰显了羁系 部分 对于维护市场秩序、打击违法举动 的刚强 刻意 。

　　对证券市场违法违规举动 “零容忍”

　　必要 留意 的是，比年 来，证券从业职员 违规参加 股票买卖 业务 的举动 ，已成为羁系 部分 的重点关注与严厉 打击对象，亦是券商自查自纠的核心 议题。7月初，有媒体披露，为进一步强化合规管理，业内某头部券商已启动一项为期三年的深度回溯检察 筹划 ，聚焦其内部员工及其直系支属 的股票买卖 业务 账户，旨在全面排查并遏制任何潜伏 的违规炒股举动 。据相识 ，该券商充实 利用 了先辈 的科技本领 ，包罗 但不限于买卖 业务 装备 锁定、IP地点 追踪等高精度技能 ，以实现对账户实际 控制人的精准辨认 与追踪，彰显了券商在维护市场公平、促进合规买卖 业务 方面的刚强 刻意 。

　　比年 来，羁系 层针对从业职员 违法违规炒股举动 采取 了一系列严厉 的羁系 步伐 ，表现 了对于证券市场违法违规举动 的零容忍态度，通过严厉 的处罚和全面的羁系 步伐 ，有效 震慑了潜伏 的违规举动 ，维护了市场的公平、公正和透明。

　　据证监会官网消息，本年 年初，证监会构造 稽查 执法、一样平常 羁系 力气 会合 查究 了招商证券多名从业职员 交易 股票等违法违规举动 。依托刑事追责、行政处罚、行政羁系 步伐 、内部问责举行 立体化惩戒。一是对63人作出行政处罚，合计罚没8173万元，对1人作出终身证券市场禁入步伐 。二是将1人涉嫌黑幕 买卖 业务 举动 移送司法构造 处理 惩罚 。三是对46人采取 行政羁系 步伐 ，此中 拟对3人采取 认定为不得当 人选，对5人采取 羁系 发言 、38人采取 出具警示函。四是对负有从业职员 管理责任的招商证券，采取 责令增长 合规查抄 次数的行政羁系 步伐 ，对公司董事长采取 出具警示函、2名时任合规总监采取 羁系 发言 的行政羁系 步伐 ，并督促招商证券启动内部问责，约谈相干 违规职员 ，落实问责全覆盖。

　　审读：徐昭

　　编辑：张晶