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　　泉源 ：券业行家

　　曾官宣重启IPO的万联证券，大概 又遭遇了一场危急 ——被广东证监局责令整改。而这份羁系 函中未具体 阐明 的违规事项，好像 尚有 更深层的“隐情”。

　　全面整改“通牒”

　　日前，广东证监局更新发布了〔2024〕73号羁系 函，点名万联证券股份有限公司（简称：万联证券）存在三项违规：一是部分 策划 管理活动 与控股股东之间未保持独立。二是关联买卖 业务 管理不到位。三是个别庞大 事项未及时 主动 陈诉 。

　　依据违背 了《证券公司股权管理规定》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《证券公司管理 准则》等规定，广东证监局于6月26日对万联证券采取 责令改正的羁系 步伐 。要求其高度器重 上述题目 ，订定 切实有效 的整改方案，开展全面整改工作，切实进步 合规管理程度 ，限期30日报送整改方案，后续还将查抄 整改落实环境 。

　　涉及关联股东方？

　　从羁系 函语言 来看，万联证券的违规环境 让行家感到迷惑 。

　　要知道，万联证券控股股东为广州金融控股团体 有限公司（简称：广州金控），后者又控股参股了多家金融机构。

　　而万联证券的违规事项，前两条分别是“部分 策划 管理活动 与控股股东之间未保持独立”，以及“关联买卖 业务 管理不到位”。

　　那么，万联证券哪一项或是哪些项的策划 管理活动 ，受到控股股东广州金控的“干涉”，并造成了“影响”大概 说是“结果 ”？尚有 关联买卖 业务 还涉及哪些机构？羁系 函并没有明白 指出。

　　而第三点违规，“个别庞大 事项未及时 主动 陈诉 “，更是让人后怕。万联证券发生了什么事项？因“此事兹大”，必须要及时 主动 陈诉 ，却迟迟未报？

　　再说，羁系 已经查明白 违规事项，下发了羁系 函，要求万联证券限期整改，同时抄送了证监会机构司、法治司，以及广州金控。

　　万联证券后续是否会有更为“劲爆”的消息？一旦公之于众，是否会引发庞大 舆情变乱 ？

　　说来，行家通过公开信息对券商机构的点评，曾经让官媒@人民网舆情中心 引以为据，然而“基调”却是责怪 媒体报道不实。而万联证券毕竟 是国资配景 ，是否会在意舆情，并采取 步伐 ，行家也不得而知。

　　连发业绩“喜报”

　　追念 2023年，万联证券曾多次发布业绩喜报。

　　从年报来看，万联证券策划 业绩大幅增长，确有引以为荣的资源 。

　　2023年，万联证券业务 收入16.30亿元，同比增长 32.23%；归母净利润4.38亿元，同比增长 115.39%。尤其是陈诉 期内，全资分公司 万联证券资产管理（广东）有限公司（简称：万联资管）在广州市南沙区完成工商注册，是广州市首家券商资管分公司 。

　　再看归并 利润表，万联证券自业务 务为业绩支柱，揽收7.01亿元，由负转正。经纪业务收入3.38亿元，同比降落 19.25%；名誉 业务收入3.96亿元，同比降落 22.69%；投行业务收入0.82亿元，同比降落 31.34%；资管业务降落 54.21%，揽收0.65亿元。

　　上市曾经“搁浅”

　　2023年10月，刚刚“转正”担当 万联证券总裁的张毅峰老师 ，在参加 国际金融论坛（IFF）时公开表现 ，将刚强 不移推动公司上市，把重启IPO作为年度重要 任务 。

　　为什么是重启IPO？行家回顾 这些年的进程 ，万联证券的上市空想 由来已久。

　　早在2018年6月，万联证券就报备了上市辅导。2019年6月，由瑞银证券有限责任公司（简称：瑞银证券），德勤华永管帐 师事件 所（特别 平凡 合资 ）（简称：德勤华永）和北京市金杜状师 事件 所（简称：金杜律所）联手“保驾护航”，万联证券向证监会递表。2020年4月，万联证券收到字数近万的长篇反馈意见。

　　然而，2020年10月，时任广州金控任党委书记、董事长，自2005年起兼任万联证券董事长的李舫金，担当 观察 。

　　受股东方波及带来的高管层动荡，万联证券IPO陷入了僵局。2022年3月，万联证券因战略调解 撤回申请。

　　时隔两年多，万联证券怎样 重启IPO，尚未有公开信息。

　　这也让行家推测 ，万联证券的庞大 事项，是否与IPO盼望 或是高管变动 有关呢？

　　股东派驻“掌门”

　　万联证券官网列示了现任董监高名单，但未披露履历简介。

　　由东兴证券担当 主承销商，签发于本年 2月的《万联证券2024年面向专业投资者公开辟 行公司债券（第一期）召募 阐明 书》，列出了董监高履历。

　　现年未满44岁的王达，为万联证券董事长，而且 在股东方广州金控任党委委员、副总司理 。

　　总裁张毅峰，生于1968年，有着银行配景 ，曾从事投资银行、资产管理业务。他还在广州证券（现为中信华南）任总裁助理，分管固收部分 。

　　合规总监兼首席风险官朱晓昱，生于1976年，曾在广东证监局任职。如今 他还兼任上交所会员自律管理委员会委员，中证协自律处分与内审委员会委员。

　　趁便 一提，这份召募 阐明 书中特地 提到了原董事长李舫金“涉嫌严峻 违纪违法”，而且 冠以“同道 ”的称呼 。这一差别 平常 的表述，是否有什么底细 ，行家无从相识 。

　　回到本次违规处罚事项，对于万联证券而言，此次羁系 函的发布既是一次警示，也是一次机会 。

　　万联证券假如 能以此为契机，深入分析 违规题目 的根源，订定 切实有效 的整改步伐 ，全面提拔 合规管理程度 。同时加强 内部管理 和信息披露机制建立 ，确保庞大 事项可以或许 及时 、正确 、完备 地陈诉 给羁系 部分 和投资者。

　　那么，在将来 的发展中，万联证券将行稳致远，终极 实现其IPO空想 。