中国证券报·中证金牛座记者6月28日从业内独家获悉，中国证券业协会克日 启动对2023年券商发布证券研究陈诉 业务策划 环境 的统计调研工作，以客观反映券商相干 业务的开展环境 ，促进业务康健 发展。

　　据悉，此次统计旨在全面审视 券商研究业务的运营状态 ，统计项目不但 涵盖了研究部分 的构造 架构和人力资源设置 ，还深入到分析师团队构成、研究贩卖 部分 效能、首席经济学家脚色 、境外研究布局 、客户覆盖及佣金收入、研报产出、外部专家服务环境 等多个维度，与往年雷同 。

　　在构造 架构方面，中证协关注券商是否拥有独立的研究部分 或研究分公司 ，以及研究团队的规模和构成，特别 是证券分析师的梯队建立 ，包罗 差别 从业年限的分析师分布，新成员的引入及离职 环境 ，均被过细 调研。别的 ，质量考核 与合规检察 职员 的设置 环境 也受到关注，表现 了对于研究质量控制和合规性的器重 程度 。

　　在国际化布局 方面，中证协统计观察 了券商在境外是否设有分公司 及独立研究部分 ，包罗 职员 数量 和服务对象，以相识 券商对外洋 市场的研究覆盖本领 。

　　在机构客户覆盖与服务成效方面，不但 统计了公募基金、保险公司、QFII和RQFII、私募基金等各类机构客户的数量 ，还具体 到上述机构客户所带来的佣金收入详情，以相识 券商的市场影响力和经济收益。

　　研究陈诉 的产出与覆盖范围也被具体 调研，包罗 差别 市场的研究陈诉 数量 、覆盖的上市公司数量 及行业数量 等。别的 ，统计还涉及到券商怎样 利用 外部专家资源，包罗 约请 专家提供咨询服务的频次与专家人数。

　　统计还关注到券商在负担 科研任务 、稽核 研究职员 、业务发展发起 、参加 外部评比 等方面的信息。

　　根据中证协2023年底发布的2022年证券研究陈诉 业务策划 环境 陈诉 ，克制 2022年底，100家证券商研究部分 分析师人数共3858人，同比增长21%。分析师人数排名前30位的券商分析师人数之和占全行业分析师总人数的70.48%。保险、QFII和RQFII机构以及私募等公募客户外的佣金收入较2021年增长 19.47%。85家券商发布了境内上市公司研究陈诉 数量 共计97051份。

　　中证协在2022年策划 环境 中称，合规题目 还是 证券研究业务发展重要 的风险点，各公司应高度器重 。具体 来看，一是部分 公司未能严格 实行 相干 规定要求，合规题目 仍比力 突出。券商因研究业务违规受到处 罚数量 较往年有较大增长 ，缘故起因 重要 包罗 研报内容存在瑕疵、研究结论的依据不敷 充实 ；内部控制及流程管理不健全，实行 不到位，未根据法规规范要求及时 更新调解 ；研究陈诉 分析与结论同等 性不敷 ；内容表述不严谨、数据等信息引用未标明出处或泉源 标注不明白 ；工作稿本 不美满 ；未按照要求做好对分析师服务客户和公开辟 表言论管理等。二是约请 外部专家较频仍 ，存在风险隐患。三是分析师等职员 的荣誉 风险变乱 仍时有发生。

　　从2022年的策划 环境 看，随着更多券商开展卖方研究服务和公募基金降费降佣的市场变革 ，服务公募基金的市场竞争更加剧烈 。券商一方面不绝 进步 专业本领 和服务程度 应对挑衅 ；另一方面，部分 公司增长 对公募基金以外的保险公司和保险资产管理公司、QFII和RQFII机构以及私募基金公司等机构投资者的服务，相干 佣金收入也逐年增长。

　　在业内人士看来，中证协对券商研究陈诉 业务的摸底观察 ，不但 是对行业近况 的一次全面审视 ，更是推动行业规范化、提拔 研究质量与透明度的关键办法 。通过摸底统计，协会得以深入相识 行业动态，辨认 并办理 潜伏 题目 ，提拔 团体 行业标准 ，保障市场秩序和投资者权益。